徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章  總則

      第一條    為規范徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”）管理,提高資金使用效益，增強引導效果，防范投資風(fēng)險，根據《政府投資基金暫行管理辦法》（財預〔2015〕210號）、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見(jiàn)》（財建〔2015〕1062號）等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條    按照“聚焦產(chǎn)業(yè)、政府引導、資管分離、市場(chǎng)運作”原則，采取“引導基金、母基金、子基金”三層架構模式，市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理。

第三條   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金包括徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”)及引導基金與金融資本、社會(huì )資本合作設立的產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”）、母基金參與設立子基金。

第二章  引導基金設立

第四條    引導基金采取有限合伙制，存續期7+2年，規模70億元，由市、區政府出資，不以盈利為目的。

第五條    市政府授權市財政局履行出資人職責，市財政局委托徐州市國盛投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國盛公司”）代行出資人職責。區政府授權區級國有投資公司代表各區財政履行出資人職責，對引導基金出資。國盛公司和區級國有投資公司為引導基金的有限合伙人。

第六條    國盛公司及區級國有投資公司主要職責：

    （一）依法行使出資人權利，簽訂引導基金合伙協(xié)議，促進(jìn)政策目標實(shí)現；

    （二）根據合伙協(xié)議約定，將財政出資資金及時(shí)撥付到引導基金托管銀行賬戶(hù)。

 第七條    引導基金投資方式：

（一）引導基金與金融資本、社會(huì )資本合作投資設立母基金，母基金可以股權或債權等方式進(jìn)行投資，形成規模300億元的母基金群。再通過(guò)設立若干支子基金，形成總規模1000億元的子基金群。

（二）以股權、債權方式投資招商引資重大項目，投資收益采取低息固定回報方式，支持重大項目落地和發(fā)展。

       第三章   引導基金的管理

第八條    徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理決策委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管委會(huì )”）是引導基金決策機構。基金管委會(huì )由市政府分管領(lǐng)導任主任，市相關(guān)部門(mén)主要負責、區政府分管領(lǐng)導同志為成員?；鸸芪瘯?huì )主要職責：

（一）制定引導基金發(fā)展規劃，統籌實(shí)施政策指導、監督管理、績(jì)效考核等；

（二）制定支持引導基金發(fā)展相關(guān)政策；

（三）審定引導基金投資、收益分配等方案；

     （四）核準母基金設立方案；

（五）審議批準其他事項。

第九條    基金管委會(huì )下設辦公室，辦公室設在市財政局，負責基金管委會(huì )會(huì )議的召集、召開(kāi)及引導基金對外協(xié)調等工作。

第十條    市財政局出資發(fā)起、國盛公司及其他國有投資公司參股設立徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理公司”)，注冊資本1億元。董事長(cháng)、法定代表人由市政府委派，其他人員公開(kāi)招聘，薪酬市場(chǎng)化?；鸸芾砉?/span>為引導基金的普通合伙人，執行合伙事務(wù)，負責引導基金運營(yíng)管理，具體執行基金管委會(huì )批準的實(shí)施方案。基金管理公司主要職責：

（一）遴選母基金管理人；對擬參與母基金合作的基金管理人及設立方案進(jìn)行盡職調查；將母基金設立方案及盡職調查報告上報基金管委會(huì )審查、決策；

    （二）擬定引導基金在母基金中的讓利方案；

（三）考核評價(jià)母基金及其管理人；

（四）建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專(zhuān)家顧問(wèn)庫；

（五）定期向基金管委會(huì )、市財政局報告引導基金、母基金投資運作情況及其他重大事項；

（六）基金管委會(huì )要求的其他事項。

第四章 母、子基金設立

第十一條    引導基金通過(guò)母、子基金放大政府出資效用，撬動(dòng)金融資本和社會(huì )資本共同參與徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展。引導基金參股各支母基金原則上不超過(guò)母基金規模的30%。且不能成為第一大股東或最大出資人。

第十二條    母基金可根據自身特點(diǎn)采取有限合伙制、公司制或契約制等不同形式分別設立。母基金可采取參與設立子基金或直接投資方式進(jìn)行投資。

第十三條    引導基金、母基金、子基金出資人應根據法律法規等簽訂合伙協(xié)議或章程、合同等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）。協(xié)議應明確約定基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、投資地域約定、決策機制、基金管理人、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等事項。

第十四條    母基金管理人，應當具備以下條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質(zhì)，具備豐富基金管理經(jīng)驗，能夠保證基金正常運營(yíng)；

（二）管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好執業(yè)操守和信譽(yù)；

（三）具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（四）具備豐富的項目自愿和較強的產(chǎn)業(yè)導入能力；

（五）具備較強的資金募集能力；

（六）至少成功設立過(guò)1支產(chǎn)業(yè)基金；

（七）機構及其工作人員無(wú)違法、違紀等不良記錄。

第十五條    母基金申報審批流程：

（一）公開(kāi)征集。按照基金管委會(huì )批準的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金年度資金安排計劃，由基金管理公司向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布年度基金申報指南，擬申請母基金及其基金管理團隊，根據指南要求進(jìn)行申報；

（二）盡職調查?；鸸芾砉緦?jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調查，提出擬合作項目的盡職調查報告；

（三）專(zhuān)家評審?；鸸芾砉窘M織產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專(zhuān)家評審委員會(huì )對母基金及其基金管理團隊提出的申請資料和方案、基金管理公司的盡職調查報告進(jìn)行獨立評審，提出評審意見(jiàn)；

（四）最終決策?；鸸芪瘯?huì )根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審結果和實(shí)際情況，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金擬投資的母基金方案進(jìn)行最終決策；

（五）母基金管理人完成母基金社會(huì )資金募集及根據基金相關(guān)協(xié)議約定完成出資工作后，基金管理公司在收到母基金管理人書(shū)面通知和其他社會(huì )資本足額繳款憑證后，向市財政局申請撥付出資資金。

第五章   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的投資領(lǐng)域

    第十六條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金重點(diǎn)投資于我市新能源、新一代信息技術(shù)、新材料、生物技術(shù)和新醫藥、高端裝備、節能環(huán)保六大戰略性產(chǎn)業(yè)；裝備制造、食品及農副產(chǎn)品加工、清潔能源、煤鹽化工、綠色冶金、建筑建材六大支柱轉型升級產(chǎn)業(yè)；金融、物流、互聯(lián)網(wǎng)+、電商、旅游、文化、健康、養老等現代服務(wù)業(yè)；綠色、科技、生態(tài)型農業(yè)。

第十七條    母基金、子基金應優(yōu)先投資于我市范圍內的企業(yè)，原則投資于徐州市企業(yè)的投資總額不低于引導基金對該母基金出資額的1.5倍。母、子基金投資于徐州市企業(yè)的投資金額計算包括：

（一）注冊地為徐州市的企業(yè)；

     （二）注冊地為外地的企業(yè)，如其對徐州市有實(shí)際投資行為并在徐州市注冊經(jīng)營(yíng)實(shí)體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以外地企業(yè)在徐州市所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對徐州市企業(yè)的投資金額；

     (三）為徐州市企業(yè)所做的外地并購項目。

第十八條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資不得違反《徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資負面清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《投資負面清單》”規定。

第六章 運作和風(fēng)險控制

第十九條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金募資、投資、投后管理、清算、退出等通過(guò)市場(chǎng)化運作。基金管委會(huì )應指導其建立科學(xué)的決策機制，確保投資政策性目標實(shí)現。市有關(guān)部門(mén)、基金管理公司應依據本辦法和《投資負面清單》等規定，做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金總體規劃布局、項目信息服務(wù)、投資機構盡職考核等事前、事中、事后的引導性管理，但不應干預母基金、子基金對具體項目的投資決策和管理。

第二十條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應在各自協(xié)議中約定：

（一）遵守本辦法和《投資負面清單》；

（二）接受基金管委會(huì )、市財政局和市審計局等部門(mén)的監督管理；

第二十一條    引導基金的政府出資收益中可以提取一定比例資金，用于政府主導項目風(fēng)險補償和優(yōu)秀母、子基金管理團隊獎勵。

第二十二條    基金管理公司應將產(chǎn)業(yè)引導基金和公司運行費實(shí)行分賬核算，公司運行費和績(jì)效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第二十三條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應選擇在徐州設立的商業(yè)銀行托管。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監管。引導基金托管銀行由市財政局、國盛公司、基金管理公司，通過(guò)公開(kāi)方式擇優(yōu)選擇確定。

第七章  終止、退出和激勵機制

第二十四條    引導基金存續期滿(mǎn)，如需延長(cháng)應當報市政府批準后，按合伙協(xié)議約定的程序辦理。母基金、子基金的存續期由出資人共同商定，但不超過(guò)引導基金存續期。

第二十五條    母基金終止后，應當在市財政局監督下組織清算，并將引導基金本金及收益及時(shí)上繳引導基金托管賬戶(hù)。引導基金從母基金中退出的本金及結余收益原則上應用于滾動(dòng)投資。引導基金到期后，應將政府出資和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十六條    引導基金應在母基金存續期滿(mǎn)后退出，存續期未滿(mǎn)如達到預期目標，根據本辦法適時(shí)退出。母基金其他出資人如有違反本辦法、協(xié)議的行為，引導基金可要求違約出資人或基金管理人及時(shí)整改，整改無(wú)效時(shí)可依據本辦法要求其回購引導基金相應份額。

第二十七條    母基金合伙協(xié)議中應約定，有下述情況之一的，引導基金可無(wú)需其他出資人同意選擇提前退出，或要求違約出資人回購引導基金份額：

 （一）母基金方案確認（以基金管委會(huì )核準之日為準）6個(gè)月以上，仍未按規定程序完成設立手續的；

 （二）引導基金首期出資撥付母基金賬戶(hù)6個(gè)月以上，母基金仍未設立子基金或開(kāi)展投資的；

 （三）母基金未按協(xié)議約定投資的；

 （四）母基金管理機構發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的；

 （五）經(jīng)基金管委會(huì )認定的其他不符合協(xié)議約定和違反本辦法的。

第二十八條    引導基金從母基金退出時(shí)，應當按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議沒(méi)有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對出資權益進(jìn)行評估，作為確定引導基金退出價(jià)格的依據。

第二十九條    為體現引導基金扶持作用，根據我市產(chǎn)業(yè)引導政策以及不同母基金的行業(yè)屬性，在母基金實(shí)現投資約定目標時(shí)，引導基金可對母基金其他出資人、管理人實(shí)施收益讓利激勵機制。讓利總額不超過(guò)基金清算時(shí)引導基金獲得的總收益。具體讓利幅度，應根據引導基金放大效應、投向特定領(lǐng)域、對我市相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展的促進(jìn)和帶動(dòng)作用等因素綜合考慮，由基金管理公司擬定方案報基金管委會(huì )審批。

第三十條    引導基金直接投資或通過(guò)母基金投資的股權、債權，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導基金投入后4年內退出的，退出價(jià)格可按照引導基金原始投資額與轉讓時(shí)人民銀行公布同期存款基準利率計算的收益之和確定。超過(guò)4年的退出的，退出價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。

第八章  財政資金管理

 第三十一條    引導基金出資采取認繳制，視資金需求分期出資。基金管理公司應根據產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金規劃，將當年財政出資需求報市財政局，由市財政局進(jìn)行年度安排。

第三十二條    引導基金不先于母基金其他出資人出資。

第三十三條    市級引導基金由市財政局預先將財政出資資金撥付至與國盛公司的銀行共管賬戶(hù)?；鸸芾砉境只鸸芪瘯?huì )核準的方案向市財政局、國盛公司申請撥付財政出資資金，市財政局、國盛公司應根據基金管委會(huì )核準意見(jiàn)，于10個(gè)工作日內， 將財政出資資金從共管賬戶(hù)撥付至引導基金托管賬戶(hù)。

區級引導基金根據基金管理公司的通知通過(guò)各區國資公司直接撥付至引導基金托管賬戶(hù)。

第三十四條    為提高運營(yíng)效率，在引導基金成立后，市財政局先行撥付5億元至引導基金賬戶(hù)，作為引導基金鋪底運營(yíng)資金。基金管理公司完成對母基金出資后，可憑相應證明向市財政局提出引導基金鋪底資金補充申請。市財政局在審查后據實(shí)補足鋪底資金，保持5億元鋪底資金規模，直至產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金財政出資資金完成。

第三十五條    基金管理公司應定期向基金管委會(huì )和市財政局報告產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運行情況、資產(chǎn)負債情況、投資損益情況，及時(shí)報告其他可能影響投資者權益的重大事項，按季度編制并向基金管委會(huì )、市財政局報送產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金資產(chǎn)負債表、損益表及現金流表等報表，并按年提交財務(wù)審計報告。

 第九章  監督管理

  第三十六條    建立引導基金（可延伸至母基金、子基金）績(jì)效評價(jià)制度，按年度就基金總體運行情況，對政策目標實(shí)現程度、投資運營(yíng)情況等開(kāi)展評價(jià)，績(jì)效評價(jià)結果作為考核依據。

第三十七條    基金管理公司及母基金、子基金管理人應當接受審計部門(mén)的監督檢查。審計部門(mén)根據需要對引導基金、母基金、子基金的整體運行情況進(jìn)行審計。

第三十八條    市財政局會(huì )同有關(guān)部門(mén)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金政府出資運作情況進(jìn)行年度檢查。檢查中發(fā)現問(wèn)題，按照《預算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規定處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第十章  附則

第三十九條    引導基金與國家、省級財政性資金共同參股發(fā)起設立基金，按照國家、省有關(guān)規定執行。

第四十條    本實(shí)施細則由基金管委會(huì )授權市財政局負責解釋。

第四十一條    本辦法執行期暫定叁年

第四十二條    本辦法自2016年  月  日起執行，原《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法和徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金設立產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法的通知》（徐政辦發(fā)［2015］114號）同時(shí)廢止。

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