徐州市撥改投專(zhuān)項資金管理暫行辦法
發(fā)布日期：2016-01-05 10:57:34來(lái)源：
徐州市撥改投專(zhuān)項資金管理暫行辦法
第一章總則
第一條為創(chuàng )新財政支持企業(yè)方式，發(fā)揮財政資金產(chǎn)業(yè)扶持、政策引導作用，有效使用和管理?yè)芨耐秾?zhuān)項資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)撥改投資金），特制定本辦法。
第二條撥改投資金是指通過(guò)股權投資方式實(shí)施撥款改投資，引導高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)自主創(chuàng )新能力，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng )新、產(chǎn)業(yè)轉型升級。
第三條撥改投資金遵循“政府引導、市場(chǎng)運作、規范管理”的原則，注重社會(huì )效益與經(jīng)濟效益并重、資金投入與服務(wù)創(chuàng )業(yè)并重、業(yè)務(wù)創(chuàng )新與規范管理并重。
第四條撥改投資金與縣（市）、區其他投資引導資金建立協(xié)調配合機制，科學(xué)合理使用，提高資金運作效益。
第二章 資金的來(lái)源和使用方式
第五條撥改投資金來(lái)源包括：
（一）市財政預算安排的用于支持企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類(lèi)專(zhuān)項資金；
（二）撥改投資金投資收益及其他增值收益；
（三）國家及省相關(guān)專(zhuān)項資金；
（四）其他資金。
第六條 撥改投資金使用方式：主要采取股權投資的方式，出資比例原則上不超過(guò)被投資企業(yè)注冊資本的30%，且不作為最大股東。
第三章投資領(lǐng)域和對象
第七條撥改投資金主要用于扶持注冊地在徐州、具備獨立法入資格，且符合徐州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和處于初創(chuàng )期、成長(cháng)期的創(chuàng )新型中小企業(yè)。
第八條初創(chuàng )期創(chuàng )新型中小企業(yè)應具備以下條件：
（一）職工人數不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)人員占職工總數的10%以上，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)5000萬(wàn)元；
（二）掌握核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊伍和生產(chǎn)必須的設施設備；
（三）產(chǎn)品市場(chǎng)潛力大、競爭力強；
（四）有優(yōu)秀、穩定的管理團隊，企業(yè)發(fā)展思路明確；團隊具有較強的業(yè)務(wù)能力、良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識產(chǎn)權且權屬清晰；
（五）財務(wù)管理制度健全：會(huì )計核算規范。
第九條 成長(cháng)期創(chuàng )新型中小企業(yè)應具備以下條件：
（一）職工人數不超過(guò)1000人，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)4億元；
（二）產(chǎn)品競爭力強、市場(chǎng)潛力大、成長(cháng)性好，市場(chǎng)運作模式新穎；
（三）有優(yōu)秀、穩定的管理團隊，企業(yè)發(fā)展思路明確；團隊具有較強的業(yè)務(wù)能力、良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神：企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識產(chǎn)權且權屬清晰；
（四）財務(wù)管理制度健全，會(huì )計核算規范。
第十條撥改投資金不得從事?lián)?、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得用于贊助、捐贈等支出。
第四章決策機構與部門(mén)職責
第十一條 市政府成立市撥改投專(zhuān)項資金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市撥改投資金管委會(huì )），由市政府分管領(lǐng)導和市發(fā)改委、經(jīng)信委、財政局、科技局、審計局、國資委、商務(wù)局、旅游局、國稅局、地
稅局、金融辦和文產(chǎn)辦等部門(mén)負責人組成，主要負責資金籌集、資金運作、風(fēng)險控制、績(jì)效獎懲等重大事項決策，對具體股權投資方案審議、決策等。
市撥改投資金管委會(huì )下設辦公室，辦公室設在市財政局，負責市撥改投資金管委會(huì )日常工作。
第十二條 市經(jīng)信、科技等撥改投資金項目管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目管理部門(mén)）工作職責：
（一）會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定撥改投工作規劃；
（二）組織企業(yè)申報和推薦投資項目；
（三）組織企業(yè)申報項目的初審；
（四）參與撥改投項目評審；
（五）組織建立專(zhuān)家庫，專(zhuān)家庫由投資、技術(shù)、財務(wù)、法律等專(zhuān)業(yè)人員組成；
（六）對于撥改投資金投資的企業(yè)，優(yōu)先推薦高新技術(shù)企業(yè)認定，優(yōu)先推薦申報國家、省等扶持企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金等；
（七）參與被投資企業(yè)的跟蹤管理、投資回收等工作；
（八）監督撥改投資金的投資及運行情況；
（九）參與撥改投資金的績(jì)效評價(jià)。
第十三條市財政部門(mén)工作職責：
（一）會(huì )同有關(guān)部門(mén)制定撥改投工作規劃；
（二）參與撥改投項目初審；
（三）參與撥改投項目評審；
（四）配合有關(guān)部門(mén)共同建立專(zhuān)家庫；
（五）根據投資項目撥付資金；
（六）監督撥改投資金的投資及運行情況；
（七）組織對撥改投資金進(jìn)行績(jì)效評價(jià)。
第十四條經(jīng)市政府批準，由不少于一家市屬?lài)型顿Y公司作為撥改投資金投資主體（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資主體），負責撥改投資金的日常經(jīng)營(yíng)和管理，其工作職責：
（一）對初審后擬投資項目開(kāi)展盡職調查；
（二）組織專(zhuān)家進(jìn)行項目評審；
（三）配合有關(guān)部門(mén)共同建立專(zhuān)家庫；
（四）依據市撥改投資金管委會(huì )審議批準的投資項目，與被投資企業(yè)簽訂投資及回購協(xié)議；
（五）負責被投資企業(yè)的跟蹤管理、投資回收等日常管理；
（六）定期向市撥改投資金管委會(huì )報送投資計劃與運行、被投資企業(yè)項目進(jìn)展等情況；
（七）參與撥改投資金的績(jì)效評價(jià)。
投資主體撥改投工作業(yè)績(jì)考核辦法另行制定。
第十五條投資主體日常管理工作經(jīng)費按每年新增實(shí)際投資額的2%計取。管理工作經(jīng)費主要用于撥改投項目的調研、論證、評審、實(shí)施、回收和日常管理等方面的支出。
第五章資金使用流程與操作原則
第十六條根據撥改投資金支持領(lǐng)域、方式和額度，按照“產(chǎn)業(yè)鏈尋找、市場(chǎng)化判斷”原則，投資項目采用申報和推薦相結合的方式征集。由項目管理部門(mén)每年組織不少于兩批企業(yè)申報項目，每年3月、7月定期申報。相關(guān)部門(mén)和投資主體可結合自身工作推薦項目。
第十七條項目管理部門(mén)對申報項目進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。
第十八條投資主體對初審后的項目委托或聯(lián)合專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展盡職調查，對完成盡職調查的企業(yè)組織投資綜合評審，通過(guò)書(shū)面評審、項目答辯方式，形成投資評審意見(jiàn)，對是否投資、投資金額、風(fēng)
險規避等提出綜合意見(jiàn)。
第十九條 由項目管理部門(mén)、市財政局和投資主體結合初審意見(jiàn)、投資主體盡職調查情況和投資評審意見(jiàn)共同確定擬投資企業(yè)。投資主體編制投資建議書(shū)，提請市撥改投資金管委會(huì )召開(kāi)會(huì )議，對
投資方式、額度及風(fēng)險控制、退出方案進(jìn)行決策。 第二十條投資主體將市撥改投資金管委會(huì )審定的擬投資企業(yè)在市財政局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公示，公示期一周；公示期間發(fā)現重大問(wèn)題的項目，不予投資。公示結束后由投資主體向市財政局提出撥款申請，投資主體與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)股權投資手續。
第二十一條投資主體向被投資企業(yè)委派董事，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，不參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理。
第六章退出管理
第二十二條撥改投資金按投資協(xié)議的約定方式退出，也可通過(guò)上市轉售、股權協(xié)議轉讓、股權回購等方式退出。
第二十三條 為體現財政資金產(chǎn)業(yè)引導、政策扶持效應，被投資企業(yè)其他股東自撥改投實(shí)施后3年內回購投資主體持有的被投資企業(yè)股權的，轉讓價(jià)格按不低于原始投資額和不高于同期國債利率
利息之和確定；超過(guò)3年的，轉讓價(jià)格按評估市值確定。
第二十四條 為鼓勵企業(yè)上市，投資主體持有的被投資企業(yè)股權通過(guò)上市轉售退出的（包括新三板等場(chǎng)外股權交易市場(chǎng)）收益部分50%無(wú)償讓渡給被投資企業(yè)其他股東（不包括撥改投資金參股后
進(jìn)入的股東）。
第二十五條為激勵投資主體實(shí)施撥改投工作，投資收益部分的50%作為政府國有資本金注入投資主體。
第二十六條被投資企業(yè)出現以下情況，投資主體可以啟動(dòng)退出程序：
（一）被投資企業(yè)違反國家法律、法規或投資協(xié)議約定的；
（二）被投資企業(yè)發(fā)生重大變故，無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)的；
（三）被投資企業(yè)搬離徐州市，或未將獲得的撥改投資金用于徐州市項目發(fā)展的；
（四）其他導致投資主體退出的情況。
對撥改投資金在（一）、（三）條件下退出的，根據相關(guān)法律及第二十二條進(jìn)行退出；在（二）條件下退出的，按經(jīng)評估機構評估并經(jīng)有關(guān)部門(mén)核準或備案后、企業(yè)股東會(huì )確認的實(shí)際價(jià)值退出。
第二十七條撥改投資金退出時(shí)，對于股權投資形成的損失，投資主體委托專(zhuān)業(yè)中介機構出具書(shū)面評估報告，經(jīng)市撥改投資金管委會(huì )同意后，按規定核銷(xiāo)資產(chǎn)損失。
第二十八條 收回的股權投資本金和各類(lèi)收益．重新納入撥改投資金循環(huán)使用。其中，對形成的實(shí)物性資產(chǎn)收益，委托專(zhuān)業(yè)機構評估拍賣(mài)。
第七章績(jì)效評價(jià)與監督管理
第二十九條市財政部門(mén)會(huì )同項目管理部門(mén)根據公共財政原則和撥改投資金支持企業(yè)發(fā)展政策，建立績(jì)效評價(jià)制度，綜合評估專(zhuān)項資金的運行規范、投資進(jìn)度、被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益等。
第三十條項目管理部門(mén)負責監督撥改投資金運行情況。
第三十一條投資主體于每年3月底前，將上一年撥改投資金運行情況向市撥改投資金管委會(huì )報告。主要包括：
（一）撥改投資金投資、退出、收益或虧損等情況；
（二）投資主體經(jīng)營(yíng)情況、會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告；
（三）對經(jīng)營(yíng)中遇到的重大問(wèn)題，及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報告。
第三十二條 市審計部門(mén)負責監督檢查撥改投資金的使用情況。
第八章法律責任
第三十三條對違反本辦法的行為，法律、法規、規章已有處罰規定的，按其規定進(jìn)行處罰。
第三十四條被投資企業(yè)出現以下行為之一的，由投資主體會(huì )同有關(guān)部門(mén)責令改正、追回撥改投資金；情節嚴重的，項目管理部門(mén)3年內不予受理其申報的財政支持項目；構成犯罪的，依法追究刑事
責任：
（一）未經(jīng)批準調整資金使用范圍或金額的；
（二）采取虛報、冒領(lǐng)、偽造等手段騙取資金的；
（三）違反第二十六條第一款投資協(xié)議約定的；
（四）違反第二十六條第三款未將獲得的撥改投資金用于徐州市項目發(fā)展的。
第三十五條投資主體在撥改投管理活動(dòng)中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊造成滯留、截留、擠占、挪用撥改投資金的，市財政部門(mén)將收回撥改投資金，并按《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）的相關(guān)規定進(jìn)行處理、處罰，且取消其投資主體資格，3年內不得成為投資主體；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十六條 有關(guān)部門(mén)在撥改投管理活動(dòng)中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第九章 附則
第三十七條 用于支持文化和現代服務(wù)業(yè)發(fā)展等專(zhuān)項資金可參考本辦法制定相應的實(shí)施辦法。
第三十八條投資主體根據本辦法制定具體實(shí)施細則。
第三十九條本辦法執行期限暫定為3年。
第四十條本辦法自2013年12月28日起執行。原《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)徐州市創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)種子基金管理辦法（試行）的通知》(徐政辦發(fā)(2012)113號）同時(shí)廢止
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