徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理暫行辦法
發(fā)布日期：2016-01-05 10:57:15來(lái)源：
徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為扶持我市創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng )業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)擴大規模，根據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資引導基金規范設立與運作的指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令）、《省政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》（蘇政辦發(fā)[2010]153號）和《市政府關(guān)于加快創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的意見(jiàn)》（徐政發(fā)【2011】111號）等文件精神，設立徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng )業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導基金）。為了加強對引導基金的管理，提高使用效率，特制定本辦法。
第二條 引導基金是由市政府設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效用，增加創(chuàng )業(yè)投資資本供給，通過(guò)扶持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)企業(yè)的發(fā)展，吸引國內外優(yōu)秀的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及管理團隊進(jìn)入我市設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)（產(chǎn)業(yè)）投資基金，完善創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展環(huán)境；有效引導創(chuàng )業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)投融資體系的建立和完善；培育壯大戰略性新興產(chǎn)業(yè)規模，推進(jìn)全市經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級。
第三條 引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、規范管理”的原則，資金專(zhuān)門(mén)投向我市境內的新能源、新材料、新醫藥、環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)、軟件和服務(wù)外包等新興產(chǎn)業(yè)。
第四條 本辦法所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權投資、并提供創(chuàng )業(yè)服務(wù)，在所投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過(guò)股權轉讓等形式獲得資本增值收益的企業(yè)組織。
第二章 引導基金的規模與來(lái)源
第五條 市財政安排導基金前三年總規模為1.5億元，首期出資5000萬(wàn)元，以后根據實(shí)際情況逐步調整規模。
第六條 引導基金的資金來(lái)源包括：
?。ㄒ唬┦胸斦A算安排；
?。ǘ┮龑Щ鸬耐顿Y收益及其他增值收益；
?。ㄈ┙?jīng)申請獲得的國家或省級引導資金;
?。ㄋ模﹤€(gè)人、企業(yè)或社會(huì )機構無(wú)償捐贈的資金；
?。ㄎ澹┢渌Y金。
第三章 基金組織架構
第七條 引導基金經(jīng)市政府批準成立。
第八條 經(jīng)批準設立引導基金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理委員會(huì )），主要負責有關(guān)引導基金重大事項的決策和協(xié)商，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風(fēng)險控制、績(jì)效獎懲等。具體職責是：
?。ㄒ唬┥婕耙龑Щ鹬卮笫马椀臎Q策，確定投資方向和投資原則；
?。ǘ彶榕鷾释顿Y項目的管理、風(fēng)險控制、投資退出機制和業(yè)績(jì)考核等制度；
?。ㄈ?審查批準年度資金籌集、投資計劃。
第九條 管理委員會(huì )由市政府分管領(lǐng)導和市發(fā)改委、財政局、經(jīng)信委、科技局、審計局、金融辦、國稅局、地稅局等部門(mén)負責人組成。
第十條 管理委員會(huì )每半年召開(kāi)一次例會(huì )，如有需要，主任可決定召集特別會(huì )議。
第十一條 管理委員會(huì )下設辦公室。辦公室設在市財政局，負責管理委員會(huì )日常事務(wù)。具體負責：
?。ㄒ唬┴瀼貓绦泄芾砦瘑T會(huì )確定的發(fā)展規劃和年度工作計劃；
?。ǘ┙M織協(xié)調引導基金的運作；
?。ㄈ┍O督檢查投資項目及資金使用情況；
?。ㄋ模┫蚧鸸芾砦瘑T會(huì )提交年度工作報告；
?。ㄎ澹┩瓿晒芾砦瘑T會(huì )交辦的其他工作。
第十二條 建立專(zhuān)家評審制度。由市發(fā)改委牽頭設立評審委員會(huì )，受管理委員會(huì )的委托，組織有關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對引導基金投資和合作方案進(jìn)行獨立評審，并將評審意見(jiàn)上報管理委員會(huì )審查批準。
第十三條 經(jīng)市政府批準，指定徐州市國盛投資控股有限公司作為引導基金的出資人代表，代行出資人權利和義務(wù)。
第四章 引導基金的運作方式
第十四條 引導基金的運作方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險補助。引導基金通過(guò)階段參股方式的，應向社會(huì )公開(kāi)征集合作的管理團隊，吸引社會(huì )資本共同發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險較高的種子期、初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)的，引導基金可適量給予風(fēng)險補助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補助方式由合作的管理團隊提出申請，管理委員會(huì )審核批準。
第十五條 本辦法所稱(chēng)初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)，是指在我市境內注冊成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以?xún)鹊姆巧鲜袆?chuàng )新型企業(yè)，并應當具備下列條件：
?。ㄒ唬?具有獨立企業(yè)法人資格；
?。ǘ?職工總數在300人以下，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數的比例在10%以上；
?。ㄈ?凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費占銷(xiāo)售收入的比例在2%以上；
?。ㄋ模?財務(wù)管理制度健全，會(huì )計核算規范。
第五章 階段參股
第十六條 階段參股是指引導基金向創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權投資，并在約定的期限內退出。主要支持與社會(huì )資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。
第十七條 引導基金參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會(huì )資本到位，對單個(gè)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過(guò)30%。且不能成為第一大股東，引導基金與國家、省級引導基金及縣（市）、區其它引導資金參股同一家創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導基金的合計參股比例不得超過(guò)50%。
第十八條 引導基金階段參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)須滿(mǎn)足以下條件：
?。ㄒ唬┮龑Щ饏⒐稍O立的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規定在我市經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，在備案主管部門(mén)備案，并接受監督；
?。ǘ?shí)收資本（或出資額）在5000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在3000萬(wàn)元以上，并承諾注冊后3年內出資額達人民幣5000萬(wàn)元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職管理人員。管理團隊的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績(jì)優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗；
?。ㄋ模┕芾砗瓦\作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；
?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。
第十九條 引導基金階段參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應當符合下列原則：
?。ㄒ唬┩顿Y對象原則上應當是在我市范圍內注冊設立的創(chuàng )業(yè)企業(yè)，投資我市范圍內中小創(chuàng )新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；
?。ǘ┩顿Y對象應從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
?。ㄈ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；
?。ㄋ模┩顿Y對象應以初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng )期創(chuàng )業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；
?。ㄎ澹蝹€(gè)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%，以保證創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)資金的流動(dòng)性，分散投資風(fēng)險；
?。┩顿Y對象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。
第六章 跟進(jìn)投資
第二十條 跟進(jìn)投資是指對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng )業(yè)企業(yè)，引導基金與創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
第二十一條 被跟進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)須滿(mǎn)足以下條件：
?。ㄒ唬┌础秳?chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規定經(jīng)過(guò)注冊地主管部門(mén)的備案；
?。ǘ﹦?chuàng )業(yè)投資企業(yè)的出資方式必須為現金出資。
第二十二條 對于同一個(gè)企業(yè)，引導基金原則上只能跟進(jìn)投資一次，且投資額原則按照創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同，額度最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。
第二十三條 引導基金跟進(jìn)投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權托管的，應當由受托管機構與被跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》,明確雙方的權利、責任、義務(wù)和股權退出的條件或時(shí)間等。
第二十四條 引導基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權一般不超過(guò)5年，企業(yè)上市情形除外。
第七章 投資程序
第二十五條 申請引導基金參股和跟進(jìn)投資需提供以下材料：
?。ㄒ唬﹨⒐赏顿Y需提供材料：
1、合作設立創(chuàng )業(yè)投資公司的投資方案；
2、創(chuàng )業(yè)投資公司投資發(fā)展規劃；
3、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jì)和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等；
4、需要提交的其他材料。
?。ǘ└M(jìn)投資需提供材料：
1、跟進(jìn)投資的研究報告；
2、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照復印件和企業(yè)章程；
3、上年度被投資企業(yè)的會(huì )計報表和審計報告（新設立的企業(yè)除外）；
4、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設立的企業(yè)除外）；
5、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本；
6、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報告》；
7、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》。
8、需要提交的其他材料。
第二十六條 論證方案。管委會(huì )辦公室對合作方進(jìn)行盡職調查，組織專(zhuān)家評審委員會(huì )對創(chuàng )業(yè)投資機構申請和引導基金的合作方案進(jìn)行評估、論證，形成專(zhuān)家意見(jiàn)和合作方案，報管委會(huì )決策。
第二十七條 項目公示。經(jīng)管委會(huì )批準的支持項目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為一周。對公示中發(fā)現重大問(wèn)題的項目，引導基金不予支持。
第二十八條 合同履約。獲批準的合作方案，按規定辦理有關(guān)法律文件和投資手續。
第八章 引導基金的退出
第二十九條 引導基金可通過(guò)上市轉售、股權協(xié)議轉讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，其它股東具有優(yōu)先受讓權。
第三十條 引導基金參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)形成股權的退出，為體現引導基金的政策導向，可讓渡部分收益給其他投資人。
?。ㄒ唬?引導基金參股創(chuàng )投企業(yè)所形成的股權，可在退出時(shí)將形成收益的50%讓渡給引導基金參股時(shí)創(chuàng )投企業(yè)的其他投資人，參股過(guò)后進(jìn)入的投資人不在分享之列。
?。ǘ┮龑Щ鸩捎酶M(jìn)投資形成的股權，申請引導基金跟進(jìn)投資的創(chuàng )投企業(yè)自引導基金跟投后3年內購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格按引導基金原始投資額加同期銀行貸款基準利率計算的利息確定；在3-5年內購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計算，引導基金將退出時(shí)形成收益的50%讓渡給申請跟投的創(chuàng )投企業(yè)；超過(guò)5年購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計算。
?。ㄈ┮龑Щ鸩捎酶M(jìn)投資形成的股權，且申請引導基金跟進(jìn)投資的創(chuàng )投企業(yè)被認定為種子基金的，該創(chuàng )投企業(yè)自引導基金跟進(jìn)投資后4年內購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格按引導基金原始投資額加同期銀行貸款基準利率計算的利息確定；超過(guò)4年購買(mǎi)的，轉讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計算，引導基金將退出時(shí)形成收益的50%讓渡給種子基金。
第三十一條 申請引導基金參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)起人不得先于引導基金退出其在創(chuàng )投企業(yè)的股權；申請引導基金跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。經(jīng)管理委員會(huì )審議批準的先行推出除外。
第三十二條 參股的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)應首先清償引導基金。
第九章 引導基金的監管
第三十三條 引導基金必須選擇商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及資金監管工作。資金托管銀行定期向管委會(huì )辦公室反饋資金情況。
第三十四條 管委會(huì )辦公室原則上不參與參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和被跟進(jìn)創(chuàng )業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但擁有監督權。 創(chuàng )業(yè)投資機構未按規定進(jìn)行投資的，引導基金有權退出，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財政資金或不按規定用途使用、截留轉移等行為，按有關(guān)規定追究責任。
第三十五條 管委會(huì )辦公室每半年向管委會(huì )報送引導基金的運作情況。引導基金的使用情況由審計部門(mén)監督。
第三十六條 引導基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，未投資金應存放銀行或購買(mǎi)國債；引導基金及獲得引導基金支持的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類(lèi)行業(yè)。
第十章 附 則
第三十七條 為鼓勵政府引導基金和創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng )期企業(yè)，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資額的一定比例給予風(fēng)險補助，具體辦法另行制定。
第三十八條 本辦法由市財政局會(huì )同市發(fā)改委負責解釋。
第三十九條 本辦法自發(fā)布三十日之后起施行。
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